一证券经纪人违规借用他人账户炒股12年，累计倒闭200万，还被罚款3万

止。2021年，惠州证监局披露的一则地方政府论处书揭示，中所投交易系统所前雇员罗某方在从业之后内，伙同未婚夫违章暂借他人个人资料衍生品，周内估值6.84亿元，基本交易系统倒闭，之后停赛35万元。

2021年9月末27日，湖南证监局发布命令援引，方正交易系统所吉首祖国路交易系统所支行经理、经理姚某业，存在暂借他人名义买卖股票市场的举动，湖南证监局对姚自始规避监管谈话的地方政府监管采取措施。而方正交易系统所因未严苛规范工作人员律师事务所举动，未及时发现并规避有效采取措施予以纠正等问题，湖南证监局对其规避责令增加内部合规检查的数并提交合规检查报告采取措施的最终。

数量有限自己的交易系统所个人资料可被论处五十万此表重罚

此外，值得一提的是，在上新交易系统所法下，不但交易系统所行业违章暂借他人个人资料衍生品不当，数量有限人的举动也无视了交易系统所法。

《交易系统所法》第五十八条明确明确规定：任何单位和个人不得无视明确规定，数量有限自己的交易系统所个人资料或者暂借他人的交易系统所个人资料涉足交易系统所交易系统。

第一百九十五条则指出，无视本法第五十八条的明确规定，数量有限自己的交易系统所个人资料或者暂借他人的交易系统所个人资料涉足交易系统所交易系统的，责令修正，给予通告，可以处五十万元此表的重罚。

此外，从实操层面来看，就有系统性合意因违章数量有限个人资料而蒙受受损失。

2020年，《广州交易系统所报》对一则涉及数量有限个人资料的案件判决同步进行了报道。

在该案中所，庄某出利息3200万元，李某作为配资的出资方提供一定比例资金不足及5个股票市场个人资料供庄某衍生品。以后，李某没多久修改了这5个股票市场个人资料的钥，并拒不归还庄某利息，庄某决意诉至法庭。

5名股票市场个人资料所有者辩援引，他们并非适格出庭，法庭不应败诉驳回被告人的起诉。

但法庭相信，依照上新交易系统所法第五十八条的明确规定，任何单位和个人不得无视明确规定，数量有限自己的交易系统所个人资料或者暂借他人的交易系统所个人资料涉足交易系统所交易系统。上述5人明知自己交易系统所个人资料数量有限给他人涉足交易系统所交易系统，对此存在罪过，同时他们外不应知晓汇入其交易系统所个人资料的保证金并非本人所有，其实际操控保有被告人庄某的系统性财产，该罪过与出庭李某违法没有向被告人方收回其余部分的受损失存在因果关系，故其对此受损失不应承担理赔负有，理赔的范围以其交易系统所个人资料收到保证金及该个人资料消除相不应的利润为限。

记者|王砚丹

编辑|段炼 何剑岭杜恒峰 杜波

校对|程鹏

封面图片：摄图网_500369454

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