恒信农商该银行违法被罚125万元 贷款风险分类不准确等

来源：中华人民共和国经济网

中华人民共和国经济网北京5月初9日讯 近日，中华人民共和国白银保监会的网站公布的中华人民共和国白银保监会建炎监管部门分局行政处以信息公开详见（绍白银保监罚决字〔2022〕5号）显示，江苏建炎南丰小村证券股权合资公司、洪灿根、崔雪、沈伟良、歇科威实际上所列主要不作为不当真实情况：1．客户服务经理不当代转交经客户服务或保障人签章但关键条款空白的合同等信贷的资讯；2．信贷风险类群不准确；3．信贷领取不审慎；4．向客户服务转嫁押品评估费。

其中，洪灿根对上述行为1仗从外部政治责任，崔雪对上述行为1、行为3仗从外部政治责任，沈伟良对上述行为1仗从外部政治责任，歇科威对上述行为3仗从外部政治责任。

依据《人民共和国的白银行管理社会活动法律条文》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项；《人民共和国证券法律条文》第七十三条第一款第（四）项、第二款，中华人民共和国白银保监会建炎监管部门分局对江苏建炎南丰小村证券股权合资公司处以125万元；对洪灿根、崔雪、沈伟良、歇科威予以提醒。

经中华人民共和国经济网记者检索，江苏建炎南丰小村证券股权合资公司成立于2005年1月初2日，注册资本10.71亿元。

《人民共和国的白银行管理社会活动法律条文》第四十六条规章：的白银行金融行政部门有下列情形之一，由上海市人民政府的白银行管理社会活动行政部门责成废止，于其二十万元以上五十万元所列处以；情节都有比较严重或者应于不废止的，可以责成停业整顿或者吊销其自营许可证；明知的，依法律条文追究不作为：

（一）擅自任职期间资格保密任为监事、Senior政府机构的；

（二）不愿或者顾虑非会场监管部门或者会场检查的；

（三）提供虚假的或者隐瞒举足轻重真实情况的报详见、分析报告等文件、的资讯的；

（四）未按照规章进行信息谈及的；

（五）比较严重违犯审慎自营规则的；

（六）不愿执行本法律条文第三十七条规章的政策的。

《人民共和国的白银行管理社会活动法律条文》第四十八条规章：的白银行金融行政部门违犯普通法律条文、行政法律条文规以及高度重视的白银行管理社会活动规章的，的白银行管理社会活动行政部门除依照本法律条文第四十四条至第四十七条规章处以外，还可以区分相异情形，应对下列政策：

（一）责成的白银行金融行政部门对从外部交由的监事、Senior政府机构和其他从外部政治责任人员给与纪律处分；

（二）的白银行金融行政部门的行为尚不明知的，对从外部交由的监事、Senior政府机构和其他从外部政治责任人员给与提醒，处五万元以上五十万元所列处以；

（三）取消从外部交由的监事、Senior政府机构一定期限直至生前的任职期间资格，禁止从外部交由的监事、Senior政府机构和其他从外部政治责任人员一定期限直至生前从事的白银行社会活动。

《人民共和国证券法律条文》第七十三条：证券有下列情形之一，对白银行存款人或者其他客户服务产生财产受到影响的，应当担负起付给迳履行的手续费以及其他民事政治责任：

（一）遭人拖延、不愿付给白银行存款额度和手续费的；

（二）违犯票据承兑等有价证券该公司规章，再三期限内，再三就其入账，压单、压票或者违犯规章退票的；

（三）非法律条文检索、冻结、扣划应有储蓄白银行存款或者单位白银行存款的；

（四）违犯本法律条文规章对白银行存款人或者其他客户服务产生受到影响的其他行为。

有前款规章情形的，由上海市人民政府的白银行管理社会活动行政部门责成废止，有不作为给与的，没收不作为给与，不作为给与五万元以上的，于其不作为给与一倍以上五倍所列处以；没有人不作为给与或者不作为给与太少五万元的，处五万元以上五十万元所列处以。

所列为原文：

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